陕煤财务公司始终坚守内控合规底线，认真贯彻“内控合规管理建设年”工作部署，不断夯实公司内控合规管理根基，持续在“严、细、实”三方面狠下功夫，通过“搭”平台、“梳”流程、“细”措施等手段，逐步建立了符合自身发展要求的内控合规体系。严”字当头。一是对“关键少数”管理从严。领导干部和关键性岗位管理人员按照内控合规要求严格履职，坚守合规。二是细化创建标准。从制度、内控措施、合规手段上进行一系列创新，细化公司《制度管理手册》，对各业务部门制度职能严格梳理，清晰界定业务合规管理边界；细化公司《业务标准化手册》，按照公司业务实操要求，定期对业务规范化操作标准进行修订、优化和完善，保证内控合规管理对业务执行层面的全覆盖，建立关联业务联动机制，形成分工有序、上下合力的工作新局面。重在落“实”。一是夯实基础管理。通过制定《公司内控专项计划》、《风险管理提升年》工作方案、《关于加强2021年全面风险管理工作的决定》等系列工作举措，推动内控合规管理建设科学化、常态化，落实工作职责。二是压实主体责任。明确公司主要负责同志在内控合规建设中的主体责任，从自身勤勉履职，树立合规表率，将内控合规工作推进情况纳入班子成员年度述职评议工作考核。三是抓实多方融合。将内控合规建设与公司发展战略、业务经营、信息科技、干部人才队伍建设深度融合起来，定期不定期组织开展各条线领域排查，不断加大监督落实工作力度。贵在“细”致。一是完善顶层设计，明晰内控组织架构。公司自上而下建立董事会与监事会、经营管理层、风险管理部门、各业务部门的内控组织架构，明确内控合规建设和管理的最高决策机构、监督管理机构及执行机构。二是细化内控管理制度体系。公司编制了《内部控制手册》，建立了完备的内控评价体系，组成内控领导小组，明确各工作节点任务。三是细化执行标准。结合业务对内控体系业务流程框架、业务流程图、业务管理权限进行细化，对照内控优化工作事项，明晰阶段性工作任务，列示专项工作计划，列出负面清单，梳理制度层面缺陷、流程层面缺陷、IT层面缺陷，及时开展内控合规管理检查，并将审计监督贯穿工作全过程。财务公司牢记“依托集团、服务实体”的职能定位，不断“强内控、防风险、促合规”，不断提升金融服务实体的内控合规意识，贴合实体企业实际需求下沉服务职能，严守底线，不越红线，在内控合规管理的合规框架下，助力集团的高质量发展。（张帼）
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